華訊投資分公司存四大違規(guī)行為 被罰暫停新增客戶半年
發(fā)布時間：2017-05-19 18:04:44
中國汽車網(wǎng)
5月17日華訊投資發(fā)布公告稱，公司位于北京的分公司因存在多種違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局責(zé)令整改，暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月。
公告顯示，華訊投資北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是部分銷售人員向客戶進(jìn)行不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳;二是客戶風(fēng)險評估相關(guān)表格設(shè)計不合理，未能在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù);三是向客戶提供投顧服務(wù)時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;四是未完整留存客戶的營銷記錄及回訪記錄。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局現(xiàn)責(zé)令華訊投資北京分公司整改，暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月，暫停期間公司不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動。
華訊投資表示，上述情況對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營狀況正常。
華訊投資2015年10月29日掛牌新三板，主要從事為投資者提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，屬于基礎(chǔ)層企業(yè)。(來源：中國網(wǎng)財經(jīng))
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來源：中國汽車網(wǎng)綜合
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